淺析藥品監(jiān)管部門行政處罰證據(jù)的合法性要求
對于行政處罰的證據(jù),《行政處罰法》未作具體規(guī)定。行政執(zhí)法實踐受行政訴訟證據(jù)規(guī)定和證據(jù)制度的影響較大,因而一般參考行政訴訟的證據(jù)規(guī)定和證據(jù)制度來解釋和規(guī)范行政處罰證據(jù)的適用。
今年4月1日起施行的《市場監(jiān)督管理行政處罰程序暫行規(guī)定》,根據(jù)執(zhí)法的實際需要,結合證據(jù)法學原理及行政訴訟證據(jù)的相關規(guī)定,對市場監(jiān)督管理部門行政處罰各類證據(jù)的證據(jù)主體、取得證據(jù)的程序、方式以及證據(jù)的形式都作了具體規(guī)定。
《市場監(jiān)督管理行政處罰程序暫行規(guī)定》(以下簡稱《程序規(guī)定》)第七十七條第一款規(guī)定:“國務院藥品監(jiān)督管理部門和省級藥品監(jiān)督管理部門實施行政處罰,適用本規(guī)定?!币虼耍幤繁O(jiān)管部門執(zhí)法人員應準確理解規(guī)定內容,并在執(zhí)法實踐中正確運用,確保收集、調取的所有證據(jù)符合法定要求,這是正確實施行政處罰的基礎。
行政處罰證據(jù)的種類及合法性
梳理《程序規(guī)定》可以看到,其第二十條關于證據(jù)種類規(guī)定的內容與《行政訴訟法》第三十三條完全一致,分別包括:(一)書證;(二)物證;(三)視聽資料;(四)電子數(shù)據(jù);(五)證人證言;(六)當事人的陳述;(七)鑒定意見;(八)勘驗筆錄、現(xiàn)場筆錄。
其中,在書證和物證方面,《程序規(guī)定》第二十一條提出,收集、調取的書證、物證應當是原件、原物。調取原件、原物有困難的,可以提取復制件、影印件或者抄錄件,也可以拍攝或者制作足以反映原件、原物外形或者內容的照片、錄像。復制件、影印件、抄錄件和照片、錄像由證據(jù)提供人核對無誤后注明與原件、原物一致,并注明出證日期、證據(jù)出處,同時簽名或者蓋章。
在視聽資料方面,《程序規(guī)定》第二十二條包含以下內容:其一,收集、調取的視聽資料應當是有關資料的原始載體;其二,調取視聽資料原始載體有困難的,可以提取復制件,并注明制作方法、制作時間、制作人等;其三,聲音資料應當附有該聲音內容的文字記錄。
在電子數(shù)據(jù)方面,根據(jù)《程序規(guī)定》第二十三條規(guī)定,收集、調取的電子數(shù)據(jù)應當是有關數(shù)據(jù)的原始載體。收集電子數(shù)據(jù)原始載體有困難的,可以采用拷貝復制、委托分析、書式固定、拍照錄像等方式取證,并注明制作方法、制作時間、制作人等。藥品監(jiān)督管理部門可以利用互聯(lián)網(wǎng)信息系統(tǒng)或者設備收集、固定違法行為證據(jù)。用來收集、固定違法行為證據(jù)的互聯(lián)網(wǎng)信息系統(tǒng)或者設備應當符合相關規(guī)定,保證所收集、固定電子數(shù)據(jù)的真實性、完整性。同時,藥品監(jiān)督管理部門還可以指派或者聘請具有專門知識的人員,輔助辦案人員對案件關聯(lián)的電子數(shù)據(jù)進行調查取證。
在證人證言方面,以詢問筆錄形式記錄的證人證言,《程序規(guī)定》第二十六條規(guī)定,詢問應當個別進行;詢問筆錄應當交被詢問人核對;對閱讀有困難的,應當向其宣讀;筆錄如有差錯、遺漏,應當允許其更正或者補充;涂改部分應當由被詢問人簽名、蓋章或者以其他方式確認;經(jīng)核對無誤后,由被詢問人在筆錄上逐頁簽名、蓋章或者以其他方式確認;辦案人員應當在筆錄上簽名。由證人以書面方式遞交的證人證言,應當符合《最高人民法院關于行政訴訟證據(jù)若干問題的規(guī)定》第十三條的要求。
在當事人的陳述方面,同樣應當符合《程序規(guī)定》第二十六條的規(guī)定,但由于當事人是行政法律關系的參與者,不排除其陳述具有主觀性、片面性和情緒性的特點,所以,在執(zhí)法實踐中,藥品監(jiān)管部門在認定案件事實時,需要通過其他的證據(jù)來印證當事人的陳述,或者推翻當事人的陳述。
在鑒定意見方面,《程序規(guī)定》未作出專門規(guī)定,藥品監(jiān)管部門作為定案證據(jù)使用的鑒定意見應當符合《最高人民法院關于行政訴訟證據(jù)若干問題的規(guī)定》第十四條“根據(jù)行政訴訟法第三十一條第一款第(六)項(現(xiàn)為《行政訴訟法》第三十三條第七項)的規(guī)定,被告向人民法院提供的在行政程序中采用的鑒定結論(2014年修改的《行政訴訟法》將‘鑒定結論’修改為‘鑒定意見’),應當載明委托人和委托鑒定的事項、向鑒定部門提交的相關材料、鑒定的依據(jù)和使用的科學技術手段、鑒定部門和鑒定人鑒定資格的說明,并應有鑒定人的簽名和鑒定部門的蓋章。通過分析獲得的鑒定結論,應當說明分析過程”的規(guī)定。
在勘驗筆錄、現(xiàn)場筆錄方面,實踐中,使用現(xiàn)場筆錄的情況較多,需要明確的是,勘驗筆錄和現(xiàn)場筆錄屬于同類但使用條件不完全相同的證據(jù)。根據(jù)《程序規(guī)定》第二十五條規(guī)定,現(xiàn)場筆錄應當符合下列要求:第一,必須由法定的制作主體制作,制作主體必須是行政執(zhí)法人員,不能由其他人員完成,也不允許委托他人來制作。第二,現(xiàn)場筆錄的制作應當及時,時間是在行政案件發(fā)生的過程中,必須是執(zhí)法人員現(xiàn)場制作的,是對現(xiàn)場有關情況的真實記載,不能是事后補充制作的。第三,現(xiàn)場筆錄的制作應當符合程序,如載明時間、地點、事件等內容,由辦案人員、當事人簽名或者蓋章。
確保證據(jù)合法有效的其他問題
一是首次收集、調取證據(jù)應當告知當事人相關權利。根據(jù)《程序規(guī)定》第十八條第二款的規(guī)定,如果執(zhí)法人員首次向當事人收集、調取證據(jù)時沒有告知其享有陳述權、申辯權以及申請回避的權利,那么執(zhí)法人員所取得的證據(jù)的合法性就存在問題。
二是案前證據(jù)可以作為定案證據(jù)使用。案前證據(jù)包括立案前核查或者監(jiān)督檢查過程中,依法取得的證據(jù)材料和案件移送機關依職權調查收集的證據(jù)材料。根據(jù)《程序規(guī)定》第二十條第二款、第三款的規(guī)定,立案前核查或者監(jiān)督檢查過程中依法取得的證據(jù)材料,可以作為案件的證據(jù)使用;對于移送的案件,移送機關依職權調查收集的證據(jù)材料,可以作為案件的證據(jù)使用。
三是域外證據(jù)、外文書證或外國視聽資料的特殊要求。從中華人民共和國領域外取得的證據(jù),在中華人民共和國香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)取得的證據(jù)以及外文書證或者外國語視聽資料等證據(jù),如果不符合《程序規(guī)定》第二十四條的規(guī)定,藥品監(jiān)管部門均不能作為定案證據(jù)使用。
四是當事人拒絕接受調查、拒絕簽名等特殊情形的處理。由于各種原因,當事人拒絕在筆錄或者其他材料上簽名、蓋章的情況經(jīng)常發(fā)生。為此,《程序規(guī)定》第四十條明確規(guī)定了當事人拒絕在有關文書材料上簽名、蓋章的解決方法:一是在筆錄或者其他材料上注明情況,并采取錄音、錄像等方式記錄。這是當事人拒絕在有關文書材料上簽名、蓋章的情況下,筆錄或者其他材料具有證據(jù)力的關鍵所在。二是必要時可邀請有關人員作為見證人。這樣做可以增加證據(jù)材料的證據(jù)力和證明力。是否邀請有關人員作為見證人,由辦案機構自行決定。(作者:河北省承德市市場監(jiān)管局 梁仕成)