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醫(yī)療器械產(chǎn)品技術(shù)要求改變卻未辦理注冊變更,如何定性處罰?

  • 2022-06-23 16:02
  • 作者:姚嘉
  • 來源:中國食品藥品網(wǎng)

在《醫(yī)療器械注冊管理辦法》(2014年起施行,以下簡稱舊《注冊辦法》)施行時,注冊變更分為許可事項變更和登記事項變更,產(chǎn)品技術(shù)要求變更屬于許可事項變更,根據(jù)舊《注冊辦法》規(guī)定,未依法辦理醫(yī)療器械注冊許可事項變更的,按照《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》有關(guān)未取得醫(yī)療器械注冊證的情形予以處罰,即按無證生產(chǎn)定性處罰。根據(jù)產(chǎn)品具體生產(chǎn)時間是在2021年6月1日之前還是之后,分別對應(yīng)了《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》(2017年修正,以下簡稱2017版《條例》)第六十三條第一款第(一)項(貨值金額不足1萬元的,并處5萬元以上10萬元以下罰款;貨值金額1萬元以上的,并處貨值金額10倍以上20倍以下罰款)或《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》(2021年修訂,以下簡稱2021版《條例》)第八十一條第一款第(一)項(貨值金額不足1萬元的,并處5萬元以上15萬元以下罰款;貨值金額1萬元以上的,并處貨值金額15倍以上30倍以下罰款)規(guī)定的法律責(zé)任。


但這一情況在2021年10月1日《醫(yī)療器械注冊與備案管理辦法》(以下簡稱新《注冊辦法》)施行后發(fā)生了變化。新《注冊辦法》將變更分為變更注冊事項與變更備案事項,產(chǎn)品技術(shù)要求變更屬于變更注冊的事項。在法律責(zé)任部分,新《注冊辦法》沒有再規(guī)定未辦理變更注冊手續(xù)按無證生產(chǎn)定性處罰。筆者認(rèn)為,這并不是遺漏,而是刻意為之。原因是舊《注冊辦法》規(guī)定,未依法辦理第一類醫(yī)療器械變更備案或者第二類、第三類醫(yī)療器械注冊登記事項變更的,按照《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》有關(guān)未備案的情形予以處罰。新《注冊辦法》保留了這類行為的法律責(zé)任,但直接規(guī)定為“未按照要求對發(fā)生變化進行備案的,責(zé)令限期改正;逾期不改正的,處1萬元以上3萬元以下罰款”。


那么,在2021年10月1日之后,醫(yī)療器械注冊人改變了注冊時的產(chǎn)品技術(shù)要求卻未辦理變更注冊,應(yīng)怎樣定性處罰?


監(jiān)管實踐中通常有以下兩種處理方式:


第一種方式是直接按2021版《條例》第八十六條第(二)項,即“未按照經(jīng)注冊或者備案的產(chǎn)品技術(shù)要求組織生產(chǎn),或者未依照本條例規(guī)定建立質(zhì)量管理體系并保持有效運行,影響產(chǎn)品安全、有效”來定性處罰。


第二種方式是將涉案醫(yī)療器械送檢,在得到產(chǎn)品“不符合經(jīng)注冊的產(chǎn)品技術(shù)要求”的檢驗報告后,按2021版《條例》第八十六條第(一)項,即“生產(chǎn)、經(jīng)營、使用不符合強制性標(biāo)準(zhǔn)或者不符合經(jīng)注冊或者備案的產(chǎn)品技術(shù)要求的醫(yī)療器械”來定性處罰。


這兩種方式看似處罰結(jié)果相同,實則操作上仍有差別。2021版《條例》第八十六條第(二)項相比2017版《條例》第六十六條第一款第(一)項,增加了“影響產(chǎn)品安全、有效”的條件。按第一種方式處罰,藥品監(jiān)管部門需要判斷未按照產(chǎn)品技術(shù)要求生產(chǎn)是否“影響產(chǎn)品安全、有效”,如果不影響則不能處罰;而按照第二種方式處罰,則不需要判斷是否“影響產(chǎn)品安全、有效”。


還有一種特殊情況需要注意,當(dāng)違法生產(chǎn)行為發(fā)生在舊《注冊辦法》有效時期,而藥監(jiān)部門查處時新《注冊辦法》已經(jīng)生效的情況下,本應(yīng)適用2017版《條例》第六十三條按無證生產(chǎn)定性處罰,但根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第三十七條確立的“從舊兼從輕”原則,由于2021版《條例》第八十六條在一般情況下處罰更輕,本著有利于當(dāng)事人的原則,應(yīng)適用該條款進行處罰。但值得關(guān)注的是,在違法行為被認(rèn)定為“情節(jié)嚴(yán)重”的情況下,2021版《條例》第八十六條卻比2017版《條例》第六十三條規(guī)定的處罰更重。


很多醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)的技術(shù)人員在醫(yī)療器械發(fā)生技術(shù)革新后,認(rèn)為產(chǎn)品性能得到了提升,往往缺乏變更注冊或備案的意識,或沿用以往國外的監(jiān)管經(jīng)驗,不熟悉國內(nèi)法規(guī)要求,未進行產(chǎn)品注冊/備案變更。筆者建議相關(guān)企業(yè)在產(chǎn)品發(fā)生變更時,應(yīng)主動對照醫(yī)療器械注冊證,以及經(jīng)注冊或者備案的產(chǎn)品技術(shù)要求等,及時咨詢審評機構(gòu)或藥監(jiān)部門,進行相應(yīng)處理,以免受到行政處罰。 

 (江蘇致邦律師事務(wù)所 姚嘉)


本文僅代表作者觀點,不代表本站立場。

(責(zé)任編輯:陸悅)

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