四個維度推進(jìn)醫(yī)療器械安全有效基本要求
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*符合標(biāo)準(zhǔn)是安全有效嗎?符合標(biāo)準(zhǔn)不一定安全有效,是安全有效的必要條件而非充分條件。醫(yī)療器械產(chǎn)品應(yīng)符合醫(yī)療器械安全有效基本要求。
*目前,醫(yī)療器械安全有效基本要求的應(yīng)用主要存在生產(chǎn)企業(yè)理解應(yīng)用、審評應(yīng)用和監(jiān)管法規(guī)體系3個方面問題:
第一,生產(chǎn)企業(yè)對于安全有效基本要求的理解不夠深入。
第二,各方對安全有效清單的要求理解不盡一致,安全有效清單在技術(shù)審評中并沒有發(fā)揮出預(yù)期的作用。
第三,目前我國醫(yī)療器械法規(guī)、注冊申報資料要求及指導(dǎo)原則與清單框架不同,安全和性能的基本要求對于產(chǎn)品有效性以及法規(guī)的相關(guān)要求涉及不全面。
*提升安全有效基本要求在監(jiān)管中應(yīng)用的建議:
第一,編寫醫(yī)療器械安全有效基本要求指導(dǎo)原則,提升安全和性能的基本要求的指導(dǎo)性。
第二,關(guān)聯(lián)醫(yī)療器械產(chǎn)品技術(shù)指導(dǎo)原則,提升安全和性能的基本要求的具體性。
第三,關(guān)聯(lián)注冊現(xiàn)場核查與注冊技術(shù)審評,提升安全和性能的基本要求的全面性。
第四,在標(biāo)準(zhǔn)制修訂中引入安全和性能的基本要求,提升安全和性能的基本要求中方法和證據(jù)部分的科學(xué)性。
第五,進(jìn)一步研究清單與風(fēng)險管理的關(guān)系,提升安全和性能的基本要求在產(chǎn)品風(fēng)險管理活動中的嵌入性。
*建議醫(yī)療器械從全生命周期(上市前和上市后)、全監(jiān)管系統(tǒng)(審評、檢驗(yàn)、核查、監(jiān)測)、全風(fēng)險受益(基于風(fēng)險受益的權(quán)衡)和創(chuàng)新器械四個維度推進(jìn)安全有效基本要求的應(yīng)用。
醫(yī)療器械監(jiān)管實(shí)踐20年,從2000年發(fā)布《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》,2014年第一次系統(tǒng)修訂法規(guī),到2020年即將發(fā)布的新條例,一直在不斷演變和提升。雖然我國的醫(yī)療器械監(jiān)管法規(guī)越來越多,體系越來越完善,但也不斷面臨著新的挑戰(zhàn)。其中,最大的挑戰(zhàn)之一就是醫(yī)療器械行業(yè)的飛速發(fā)展和產(chǎn)品技術(shù)的不斷迭代。
那么,什么是醫(yī)療器械監(jiān)管中不變的呢?
《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》開宗明義,其目的是為了保證醫(yī)療器械的安全、有效,保障人體健康和生命安全?!夺t(yī)療器械注冊管理辦法》及其他配套規(guī)章也強(qiáng)調(diào)了醫(yī)療器械的安全、有效。不管是從法規(guī)的角度,還是醫(yī)療器械全生命周期(標(biāo)準(zhǔn)、臨床、生產(chǎn)、上市后使用等)的角度,安全、有效都是醫(yī)療器械監(jiān)管中的不變內(nèi)涵。
醫(yī)療器械安全有效基本要求
符合標(biāo)準(zhǔn)是安全有效嗎?
我國對醫(yī)療器械實(shí)行注冊管理始于2000年《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》的實(shí)施。但是,醫(yī)療器械法規(guī)沒有明確對 “安全性和有效性”進(jìn)行詳細(xì)的表述。一方面,申請人難以將“安全性、有效性”的理念在產(chǎn)品設(shè)計(jì)和制造中真正地執(zhí)行,另一方面審評人員也缺少統(tǒng)一的安全有效的評價內(nèi)容和方法,從而有效地開展符合性評價。
因此,一種常見的誤解長期存在:符合標(biāo)準(zhǔn)就是安全有效。
醫(yī)療器械沒有絕對安全,所謂的安全是相對風(fēng)險而言。正如《醫(yī)療器械 風(fēng)險管理對醫(yī)療器械的應(yīng)用》(YY/T 0316)所定義的,安全性是免除于不可接受的風(fēng)險。風(fēng)險按照對象劃分,通常包括對患者的風(fēng)險、使用者的風(fēng)險、環(huán)境的風(fēng)險等;按照危害類型劃分,通常包括能量危害、生物學(xué)危害、化學(xué)危害、操作危害、信息危害。從標(biāo)準(zhǔn)的角度是對單一或部分風(fēng)險的控制,例如GB 9706.1是對電氣安全風(fēng)險的控制,YY 0505是對電磁兼容風(fēng)險的控制,GB 16886.1是對生物相容性風(fēng)險的控制。因此,符合某項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)僅僅可以使某一類的風(fēng)險得到控制,體現(xiàn)的是局部的安全性。
而有效性是另一個概念?!坝行А痹谧值渲械亩x是“能實(shí)現(xiàn)預(yù)期目的”,醫(yī)療器械是預(yù)期解決醫(yī)療問題,因此有效性的評價是從醫(yī)學(xué)受益的角度,能實(shí)現(xiàn)預(yù)期目的。例如,用于治療嚴(yán)重慢性癥狀的一款植入式器械,有75%的機(jī)率可以顯著改善患者的生活質(zhì)量和活動能力,這是該產(chǎn)品的有效性。正如《醫(yī)療器械 風(fēng)險管理對醫(yī)療器械的應(yīng)用》所述,“風(fēng)險不用于臨床決策”,臨床決策是受益和風(fēng)險的權(quán)衡,由此可見,安全性或者風(fēng)險是不能用來衡量產(chǎn)品有效性的。
例如,《激光治療設(shè)備 準(zhǔn)分子激光角膜屈光治療機(jī)》(YY 0599-2015)標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定了準(zhǔn)分子激光角膜屈光治療機(jī)應(yīng)該包含的性能指標(biāo)以及檢測方法,是通用的最低要求。但標(biāo)準(zhǔn)中并未給出具體的指標(biāo)數(shù)值,也不包括產(chǎn)品特有的性能要求,申請人應(yīng)結(jié)合產(chǎn)品設(shè)計(jì)特性、預(yù)期用途和質(zhì)量控制水平制定具體的性能指標(biāo)。很顯然,并不是符合YY 0599-2015標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品用于角膜屈光手術(shù)中就是安全有效的,產(chǎn)品臨床應(yīng)用是否安全有效還需要結(jié)合臨床證據(jù)及其他研究資料系統(tǒng)評價。
綜上所述,符合標(biāo)準(zhǔn)不一定安全有效,是安全有效的必要條件而非充分條件,這也是對《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》要求產(chǎn)品符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)條款的正確理解。
醫(yī)療器械安全有效的基本要求
歐美等具有更多醫(yī)療器械監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)的國家,通過多年研究分別提出了解答,并在共同組建The Global Harmonization Task Force(以下簡稱GHTF)(IMDRF前身)后達(dá)成了共識,從而發(fā)布了《醫(yī)療器械安全有效基本要求》和《證明符合基本要求的技術(shù)匯總文件》。
醫(yī)療器械安全有效基本要求(以下簡稱基本要求)是以醫(yī)療器械為對象,對其在整個生命周期內(nèi)必須達(dá)到的安全與性能要求做出明確規(guī)定。產(chǎn)品安全有效就是符合規(guī)定的基本要求。IMDRF各成員國為貫徹基本要求,在注冊申報資料中都設(shè)置了“基本要求”相關(guān)的內(nèi)容。如美國FDA對510(k)申報要求的“符合性聲明及證據(jù)摘要”(Declaration of Conformity and Summary Reports)、歐盟的 “基本要求清單”(Essential Requirements Checklist),日本從2005年開始全面采用IMDRF(原GHTF)的申報資料要求,包括基本要求清單;其他國家包括加拿大、澳大利亞都采用基本要求清單作為注冊申報資料。
中國作為IMDRF成員國,也在2014年法規(guī)制修訂時正式將基本要求列入法規(guī):《醫(yī)療器械注冊管理辦法》規(guī)定“申請人或者備案人申請注冊或者辦理備案,應(yīng)當(dāng)遵循醫(yī)療器械安全有效基本要求”。
醫(yī)療器械安全與性能基本要求分為兩部分,通用原則和醫(yī)療器械安全性能基本原則。通用提出了原則及方法(見圖1)。
醫(yī)療器械安全性能基本原則是對不同產(chǎn)品特征的具體要求。為便于理解,分成產(chǎn)品特性、產(chǎn)品防護(hù)要求和專有產(chǎn)品要求三個方面(見表1)。
自2014年我國實(shí)施醫(yī)療器械安全有效基本要求以來,清單對我國醫(yī)療器械科學(xué)監(jiān)管起到了積極推動作用:一是推動申請人履行第一責(zé)任人的要求,自主評價產(chǎn)品安全有效;二是保證了注冊審查及申報資料的系統(tǒng)性;三是提供了注冊審查的統(tǒng)一尺度;四是有助于提高我 基于對醫(yī)療器械安全有效要求價值的認(rèn)可。
國際醫(yī)療器械監(jiān)管者論壇(IMDRF)于2018年10月31日修訂和發(fā)布了新版《醫(yī)療器械和體外診斷(IVD)器械安全和性能基本原則》(IMDRF/GRRP WG/N47 FINAL:2018),取代2012年11月2日(GHTF / SG1 / N68:2012)全球協(xié)調(diào)工作組(GHTF)領(lǐng)導(dǎo)下編制的相同標(biāo)題的早期版本。這是IMDRF修訂頻次最高的文件之一,迄今為止已經(jīng)更新至第3版,這是因?yàn)樵O(shè)計(jì)和生產(chǎn)在全生命周期內(nèi)安全有效的醫(yī)療器械和體外診斷(IVD)器械產(chǎn)品是生產(chǎn)企業(yè)的責(zé)任,文件描述了醫(yī)療器械產(chǎn)品基本的設(shè)計(jì)和生產(chǎn)要求,也稱為“安全和性能的基本要求”(以下簡稱EP)。當(dāng)滿足EP時,生產(chǎn)企業(yè)可以保證醫(yī)療器械是安全的,按預(yù)期運(yùn)行的。EP為所有醫(yī)療器械和體外診斷器械的整個生命周期提供了廣泛、高水平的設(shè)計(jì)以及生產(chǎn)和上市后管理要求,確保了它們的安全和性能。國家藥品監(jiān)督管理局迅速推動落地轉(zhuǎn)化工作,僅一年時間就發(fā)布了征求意見稿,并于2020年首次以獨(dú)立文件的形式發(fā)布了《醫(yī)療器械安全和性能的基本原則》,這既為在中國進(jìn)一步推進(jìn)國際領(lǐng)先的良好監(jiān)管評價實(shí)踐做出巨大努力,也標(biāo)志著醫(yī)療器械安全有效基本要求成為指導(dǎo)醫(yī)療器械監(jiān)管的核心文件。
應(yīng)用中存在的問題
醫(yī)療器械安全有效基本要求不僅積極推動了國內(nèi)外醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)作為第一責(zé)任人更深入理解了醫(yī)療器械的安全性和有效性,并應(yīng)用在產(chǎn)品的設(shè)計(jì)開發(fā)、生產(chǎn)實(shí)踐中;也科學(xué)指導(dǎo)了我國醫(yī)療器械注冊技術(shù)審評機(jī)構(gòu)的審評實(shí)踐。
但是,醫(yī)療器械安全有效基本要求作為一個新興事物,其應(yīng)用也需要生產(chǎn)企業(yè)和審評機(jī)構(gòu)的適應(yīng)和不斷完善,目前主要存在生產(chǎn)企業(yè)理解應(yīng)用、審評應(yīng)用和監(jiān)管法規(guī)體系3個方面問題。
第一,生產(chǎn)企業(yè)對于安全有效基本要求的理解不夠深入。大部分國內(nèi)企業(yè)還沒有做到從安全有效的角度出發(fā)進(jìn)行醫(yī)療器械的研發(fā)和生產(chǎn),規(guī)范質(zhì)量管理體系。國外的生產(chǎn)企業(yè)在我國申報注冊時會對原清單進(jìn)行簡化。因此,大部分的EP清單填寫過于簡單,EP清單的規(guī)范性和準(zhǔn)確性尚有待提高。
第二,由于醫(yī)療器械安全有效要求的條款內(nèi)容描述較寬泛,各方對清單要求理解不盡一致,安全有效清單在技術(shù)審評中并沒有發(fā)揮出預(yù)期的作用。
第三,目前,我國醫(yī)療器械法規(guī)、注冊申報資料要求及指導(dǎo)原則與清單框架不同,EP對于產(chǎn)品有效性以及法規(guī)的相關(guān)要求涉及不全面。
提升安全有效基本要求在監(jiān)管中的應(yīng)用
2020年,隨著《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》修訂工作的推進(jìn),新版醫(yī)療器械安全有效基本要求也將發(fā)布實(shí)施。因此,研究新版醫(yī)療器械安全有效基本要求怎么用的問題,對提升其在醫(yī)療器械注冊管理和醫(yī)療器械全生命周期中的作用具有重要意義。
第一,編寫醫(yī)療器械安全有效基本要求指導(dǎo)原則,提升EP的指導(dǎo)性。
醫(yī)療器械安全有效基本要求共77條,每一條要求都是原則,表述簡要、篇幅有限。行業(yè)和審評機(jī)構(gòu)是EP的主要使用者,迫切需要深入理解EP每一條要求。因此,建議組織專業(yè)隊(duì)伍,制定指導(dǎo)原則文件,結(jié)合文件發(fā)布后6年(2014~2020)的行業(yè)申報經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)審評實(shí)踐和對醫(yī)療器械風(fēng)險的最新認(rèn)知,清晰準(zhǔn)確地闡釋EP每條要求的背景來源、針對的風(fēng)險、適用產(chǎn)品、具體要求、可考慮的方法和推薦證據(jù)。
第二,關(guān)聯(lián)醫(yī)療器械產(chǎn)品技術(shù)指導(dǎo)原則,提升EP的具體性。
醫(yī)療器械安全有效基本要求,要覆蓋全部醫(yī)療器械產(chǎn)品和主要醫(yī)療器械風(fēng)險,不利于理解具體醫(yī)療器械產(chǎn)品的適用性和要求、方法、證據(jù)。我國自2007年就開始組織制定醫(yī)療器械產(chǎn)品指導(dǎo)原則,至今已積累300多個產(chǎn)品類別的技術(shù)指導(dǎo)原則,這是對每一類具體醫(yī)療器械產(chǎn)品的最佳安全有效實(shí)踐。因此,建議完善醫(yī)療器械指導(dǎo)原則的制修訂過程,將EP作為起草產(chǎn)品技術(shù)指導(dǎo)原則的輸入,在指導(dǎo)原則中設(shè)置EP關(guān)聯(lián)章節(jié)作為輸出,清晰準(zhǔn)確地闡釋EP每條原則對本醫(yī)療器械產(chǎn)品的風(fēng)險、適用性、明確要求、方法和證據(jù)。
第三,關(guān)聯(lián)注冊現(xiàn)場核查與注冊技術(shù)審評,提升EP的全面性。
醫(yī)療器械安全有效的符合性評價包括兩部分,即注冊技術(shù)審評和注冊現(xiàn)場核查。目前,注冊現(xiàn)場核查尚存在關(guān)聯(lián)性的問題。一方面是注冊申報資料與申請人現(xiàn)場情況存在不一致的風(fēng)險;另一方面是對申請人的現(xiàn)場檢查缺少注冊相關(guān)信息的支持,也存在現(xiàn)場檢查缺少針對性的風(fēng)險。
通過EP填報研究發(fā)現(xiàn),EP中5%~20%的要求證據(jù)不在注冊申報資料中,而保存在企業(yè)的質(zhì)量管理體系文件中。因此,可在現(xiàn)場核查中應(yīng)用EP,進(jìn)一步查證醫(yī)療器械安全有效基本要求的符合性;同時,核查人員攜帶與EP相關(guān)的注冊申報資料參與現(xiàn)場核查,既可活動必要的注冊申報信息支持,又可查證資料的一致性和真實(shí)性。
第四,在標(biāo)準(zhǔn)制修訂中引入EP,提升EP中方法和證據(jù)部分的科學(xué)性。
要加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)與安全有效的關(guān)聯(lián),互相補(bǔ)充,從系統(tǒng)的角度加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)和指導(dǎo)原則、法規(guī)的關(guān)聯(lián),共同推動醫(yī)療器械科學(xué)監(jiān)管。IMDRF指南《提升為監(jiān)管所用的標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量》中明確闡釋,醫(yī)療器械標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)與安全有效基本要求對應(yīng),并以附錄形式說明對應(yīng)關(guān)系。因此,建議在標(biāo)準(zhǔn)修訂過程中引入EP,使得標(biāo)準(zhǔn)涉及的范圍與IMDRF一個或多個基本準(zhǔn)則相對應(yīng)。標(biāo)準(zhǔn)中所包含的需要達(dá)到的水平應(yīng)能客觀地滿足相關(guān)IMDRF基本準(zhǔn)則的要求,標(biāo)準(zhǔn)中每一項(xiàng)要求是否達(dá)到的測試方法和步驟應(yīng)是明確的,并應(yīng)有明確的符合性判定的指標(biāo)和檢驗(yàn)方法。目前,歐盟協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)有“安全有效基本要求附錄”,明確了標(biāo)準(zhǔn)條款與醫(yī)療器械安全有效基本要求的對應(yīng)關(guān)系,提升了標(biāo)準(zhǔn)在醫(yī)療器械全生命周期的作用。
第五,進(jìn)一步研究清單與風(fēng)險管理的關(guān)系,提升EP在產(chǎn)品風(fēng)險管理活動中的嵌入性。
醫(yī)療器械產(chǎn)品風(fēng)險管理的起點(diǎn)是對產(chǎn)品風(fēng)險的分析,生產(chǎn)企業(yè)在分析的基礎(chǔ)上所采取設(shè)計(jì)及制造上的技術(shù)措施都是為控制風(fēng)險。同樣,EP也遵循風(fēng)險原則,EP提出生產(chǎn)企業(yè)要建立風(fēng)險管理計(jì)劃,采取風(fēng)險控制措施,確保每個危害相關(guān)的剩余風(fēng)險和總體剩余風(fēng)險是可接受的。在選擇最合適的解決方案時,生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)按以下優(yōu)先順序進(jìn)行:
?、偻ㄟ^安全設(shè)計(jì)和生產(chǎn)消除或適當(dāng)降低風(fēng)險;
?、谶m用時,對無法消除的風(fēng)險采取充分的防護(hù)措施,包括必要的報警;
?、厶峁┌踩畔ⅲň?預(yù)防措施/禁忌),并在適當(dāng)情況下向使用者提供培訓(xùn)。
然而,EP與風(fēng)險管理也存在差異。EP對產(chǎn)品的風(fēng)險評價包括化學(xué)、物理和生物學(xué)性質(zhì)、感染和微生物污染等11個方面;而醫(yī)療器械風(fēng)險管理遵循標(biāo)準(zhǔn)YY/T 0316《醫(yī)療器械 風(fēng)險管理對醫(yī)療器械的應(yīng)用》,對產(chǎn)品的風(fēng)險評價包括電氣危害、生物學(xué)危害、機(jī)械危害等8個方面。因此,有必要進(jìn)一步研究EP與風(fēng)險管理的關(guān)系,充分理解EP與風(fēng)險管理的共同原則和差異,將EP更好地應(yīng)用到企業(yè)風(fēng)險管理活動中。
醫(yī)療器械監(jiān)管的內(nèi)涵20年來未曾改變,始終是安全、有效,但在可以預(yù)見的未來,至少有三個變化:醫(yī)療器械科技的變化、醫(yī)療器械安全有效的認(rèn)知水平變化,以及對醫(yī)療器械安全有效評價方法的變化。面對變化與挑戰(zhàn),建議醫(yī)療器械從全生命周期(上市前和上市后)、全監(jiān)管系統(tǒng)(審評、檢驗(yàn)、核查、監(jiān)測)、全風(fēng)險受益(基于風(fēng)險受益的權(quán)衡)和創(chuàng)新器械四個維度推進(jìn)安全有效基本要求的應(yīng)用,從而形成有機(jī)關(guān)聯(lián),構(gòu)建以“醫(yī)療器械安全、有效”這一不變內(nèi)涵為核心的科學(xué)監(jiān)管體系,實(shí)現(xiàn)具備自組織、自適應(yīng)和持續(xù)進(jìn)化等特征的醫(yī)療器械科學(xué)監(jiān)管系統(tǒng)。
?。ɡ罘?,博士,遼寧省檢驗(yàn)檢測認(rèn)證中心器檢院副院長、國家藥監(jiān)局醫(yī)用數(shù)字成像設(shè)備重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室主任)
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