自由裁量權(quán)|“兩品一械”免責(zé)條款比較與分析
藥品、醫(yī)療器械、化妝品等均屬于與人體生命和健康密切相關(guān)的產(chǎn)品。近年來(lái)《藥品管理法》、《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《化妝品監(jiān)督管理?xiàng)l例》相繼得到修訂或者制定,法治建設(shè)日臻完善。其中的免責(zé)條款頗有特色,立法“從實(shí)際出發(fā),適應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和全面深化改革的要求”(《立法法》第六條),立足我國(guó)當(dāng)前藥品等行業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀及相關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量特點(diǎn),對(duì)于受到當(dāng)前經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平及行業(yè)特點(diǎn)的制約,銷(xiāo)售或使用從外觀難以識(shí)別的質(zhì)量存在瑕疵或者非法的產(chǎn)品,如當(dāng)事人盡到法定義務(wù)的可以免予處罰,彰顯了公平正義?!皟善芬恍怠钡拿庳?zé)規(guī)定,具有共性,亦有個(gè)性,筆者在此進(jìn)行簡(jiǎn)單比較分析并提出完善立法之建議。
相關(guān)法律的免責(zé)條款
(一)《藥品管理法》第一百一十七條規(guī)定:生產(chǎn)、銷(xiāo)售的中藥飲片不符合藥品標(biāo)準(zhǔn),尚不影響安全性、有效性的,責(zé)令限期改正,給予警告;可以處十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款。即可以酌情罰款或者免除罰款。
《藥品管理法實(shí)施條例》(以2015年修正之《藥品管理法》為依據(jù)制定,尚未依據(jù)現(xiàn)行《藥品管理法》修訂)第七十五條規(guī)定:藥品經(jīng)營(yíng)企業(yè)、醫(yī)療機(jī)構(gòu)未違反《藥品管理法》和本條例的有關(guān)規(guī)定,并有充分證據(jù)證明其不知道所銷(xiāo)售或者使用的藥品是假藥、劣藥的,應(yīng)當(dāng)沒(méi)收其銷(xiāo)售或者使用的假藥、劣藥和違法所得;但是,可以免除其他行政處罰。
?。ǘ夺t(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》(國(guó)務(wù)院令第680號(hào))第六十六條第二款:醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)企業(yè)、使用單位履行了本條例規(guī)定的進(jìn)貨查驗(yàn)等義務(wù),有充分證據(jù)證明其不知道所經(jīng)營(yíng)、使用的醫(yī)療器械為前款第一項(xiàng)、第三項(xiàng)規(guī)定情形的醫(yī)療器械,并能如實(shí)說(shuō)明其進(jìn)貨來(lái)源的,可以免予處罰,但應(yīng)當(dāng)依法沒(méi)收其經(jīng)營(yíng)、使用的不符合法定要求的醫(yī)療器械。
?。ㄈ痘瘖y品監(jiān)督管理?xiàng)l例》(國(guó)務(wù)院令第727號(hào))第六十八條:化妝品經(jīng)營(yíng)者履行了本條例規(guī)定的進(jìn)貨查驗(yàn)記錄等義務(wù),有證據(jù)證明其不知道所采購(gòu)的化妝品是不符合強(qiáng)制性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范或者不符合化妝品注冊(cè)、備案資料載明的技術(shù)要求的,收繳其經(jīng)營(yíng)的不符合強(qiáng)制性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范或者不符合化妝品注冊(cè)、備案資料載明的技術(shù)要求的化妝品,可以免除行政處罰。
免責(zé)條款的法理基礎(chǔ)
現(xiàn)行《行政處罰法》并未設(shè)置免予行政處罰的制度,僅規(guī)定了不予處罰的情形。該法第二十五條規(guī)定:不滿十四周歲的人有違法行為的,不予行政處罰;第二十六條規(guī)定:精神病人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)有違法行為的,不予行政處罰;第二十七條第二款規(guī)定:違法行為輕微并及時(shí)糾正,沒(méi)有造成危害后果的,不予行政處罰。不予處罰與免予處罰結(jié)果看似相似,但其中蘊(yùn)含的法理不同。
依據(jù)行政法理論,一般認(rèn)為行政違法責(zé)任的構(gòu)成應(yīng)當(dāng)符合四個(gè)要件:主體要件--具有責(zé)任能力的組織或者個(gè)人;主觀要件--行為人主觀存在故意或者過(guò)失;客觀要件--違法行為及其后果;客體要件--由法律所保護(hù)并為違法行為所侵害的行政管理秩序。一個(gè)行政違法行為只有四個(gè)要件齊備才能給予行政處罰。在歸責(zé)理論上屬于“過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則”,與同屬產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題引發(fā)的民事侵權(quán)責(zé)任適用“無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則”相區(qū)別。
《行政處罰法》列舉的三種不予處罰的情形,其中第二十五、二十六條因違法主體沒(méi)有責(zé)任能力,不符合行政違法責(zé)任的構(gòu)成而無(wú)須承擔(dān)違法責(zé)任;第二十七條第二款的情形雖符合行政違法責(zé)任的構(gòu)成,但基于違法行為本身情節(jié)及社會(huì)危害性輕微,尚未達(dá)到處罰的“閾值”。在我國(guó)行政立法中,并非所有行政違法行為都必然給予行政處罰,《行政處罰法》第三條規(guī)定:公民、法人或者其他組織違反行政管理秩序的行為,應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的,依照本法由法律、法規(guī)或者規(guī)章規(guī)定,并由行政機(jī)關(guān)依照本法規(guī)定的程序?qū)嵤Q言之,行政相對(duì)人違反行政管理秩序的行為須達(dá)到“應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的”條件或程度才受罰。從本質(zhì)上看,行政處罰針對(duì)的是一種與刑事犯罪相比社會(huì)危害性較輕的行為,其中一些社會(huì)危害性輕微,沒(méi)有明顯危害后果的行為,應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持處罰與教育相結(jié)合的原則而免予處罰,以“和風(fēng)細(xì)雨”的方式引導(dǎo)和規(guī)勸行政相對(duì)人自覺(jué)守法。畢竟,行政處罰只是行政管理手段而非目的。
《行政處罰法》的上述立法思想,為部門(mén)法設(shè)置“免予處罰”留出了空間。免予處罰其本意是當(dāng)罰而免,即一個(gè)行政違法行為,本身已經(jīng)具備了違法責(zé)任的四個(gè)構(gòu)成,本應(yīng)承受行政處罰的制裁。但是基于當(dāng)前經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平的限制及行業(yè)特點(diǎn),全行業(yè)難于克服的某些違法行為,其社會(huì)危害性及危害后果輕微的,立法規(guī)定可以免予部分行政處罰,以實(shí)現(xiàn)“處罰與教育相結(jié)合,教育公民、法人或者其他組織自覺(jué)守法”的立法宗旨。
免責(zé)條款涉及的行為,大多為外觀難于發(fā)現(xiàn)的產(chǎn)品內(nèi)在質(zhì)量及“合法性”問(wèn)題。在經(jīng)營(yíng)使用環(huán)節(jié)存在著行為人守法經(jīng)營(yíng),盡到了行業(yè)應(yīng)當(dāng)達(dá)到的注意義務(wù)程度,也難于通過(guò)審視產(chǎn)品的外表及標(biāo)簽標(biāo)識(shí)發(fā)現(xiàn)其內(nèi)在質(zhì)量及“合法性”等問(wèn)題,仍然可能購(gòu)進(jìn)并銷(xiāo)售存在質(zhì)量瑕疵或違法的產(chǎn)品等情況。此特點(diǎn)在藥品、醫(yī)療器械、化妝品經(jīng)營(yíng)使用環(huán)節(jié)尤為突出。例如,由于藥品內(nèi)在質(zhì)量和外在表現(xiàn)形式的特殊性,藥品行業(yè)從業(yè)人員甚至監(jiān)管部門(mén)的專(zhuān)業(yè)執(zhí)法人員,很難從外表識(shí)別藥品的真假、鑒別藥品的質(zhì)量。在實(shí)踐中存在著行政相對(duì)人守法盡責(zé)也可能購(gòu)入或使用質(zhì)量存在瑕疵的藥品或者非法藥品的情況。對(duì)于這種“無(wú)辜”的情形,酌情免除當(dāng)事人的部分行政責(zé)任合乎情理,符合公平正義的法治精神。
免責(zé)條款比較
免責(zé)條款比較
上述四部法律、行政法規(guī)免責(zé)條款的適用條件基本相同,均要求行為人謹(jǐn)慎履行法定義務(wù),有充分的證據(jù)證明其不知道或者無(wú)法知道涉案的產(chǎn)品存在質(zhì)量瑕疵或者屬違法產(chǎn)品才能適用,屬自由裁量權(quán),可以免除的處罰包括罰款、吊銷(xiāo)許可證及沒(méi)收違法產(chǎn)品、沒(méi)收違法所得等處罰。
比較上述免責(zé)條款的內(nèi)容,其特點(diǎn)如下:(1)對(duì)涉案產(chǎn)品的處置不同。除《藥品管理法》第117條第二款涉及的中藥飲片無(wú)須沒(méi)收外,其他適用免責(zé)條款處理的“問(wèn)題”藥品、醫(yī)療器械及化妝品都予以沒(méi)收(收繳);(2)對(duì)于違法所得的處置不同。因銷(xiāo)售或者使用“問(wèn)題”產(chǎn)品而獲取的所得,只有《藥品管理法實(shí)施條例》第75條明確予以沒(méi)收,其他均無(wú)須沒(méi)收;(3)免責(zé)的范圍不同。除《藥品管理法》第117條第二款涉及的質(zhì)量缺陷的中藥飲片其生產(chǎn)者和經(jīng)營(yíng)者(使用者)均適用免責(zé)外,其他均僅限于經(jīng)營(yíng)(使用)者。
值得探討的幾個(gè)問(wèn)題
上述免責(zé)條款其法理基礎(chǔ)、免責(zé)的條件等基本相同,但在免責(zé)范圍、對(duì)違法所得及非法產(chǎn)品的處置等方面存在差異。筆者認(rèn)為,以公平正義來(lái)衡量,下列問(wèn)題值得探討。
免責(zé)的范圍:一般而言,法律對(duì)與公眾健康密切相關(guān)的產(chǎn)品的生產(chǎn)設(shè)置了較高的準(zhǔn)入門(mén)檻和嚴(yán)格的質(zhì)量管理規(guī)范,責(zé)任較為嚴(yán)格,故生產(chǎn)環(huán)節(jié)的違法行為一般不予免責(zé),免責(zé)僅限于經(jīng)營(yíng)使用環(huán)節(jié),這是科學(xué)合理的?!端幤饭芾矸ā返?17條第二款涉及對(duì)質(zhì)量存在瑕疵(尚不影響安全性、有效性的)的中藥飲片,免責(zé)范圍從經(jīng)營(yíng)使用擴(kuò)大到生產(chǎn)環(huán)節(jié)值得商榷。誠(chéng)然,立法機(jī)關(guān)充分考慮到當(dāng)前中藥飲片市場(chǎng)的現(xiàn)狀和中藥飲片質(zhì)量問(wèn)題復(fù)雜性的深層次原因,是對(duì)中藥飲片生產(chǎn)企業(yè)的體諒與扶持。但是否科學(xué)合理,值得從法治統(tǒng)一及與其他產(chǎn)品平衡的維度進(jìn)一步論證。
違法所得的處置?!端幤饭芾矸ā返?17條第二款涉及的中藥飲片和醫(yī)療器械、化妝品免責(zé)條款均沒(méi)有對(duì)違法行為之所得的處置作出明確規(guī)定,意味著適用免責(zé)條款均無(wú)須追繳違法所得。而《藥品管理法實(shí)施條例》第七十五條則規(guī)定“在可以免除罰款等處罰的同時(shí),對(duì)于銷(xiāo)售、使用假劣藥所產(chǎn)生的違法所得給予沒(méi)收”,合乎法理和情理。
非法產(chǎn)品的處置?!端幤饭芾矸ā返?17條第二款未對(duì)存在質(zhì)量瑕疵的中藥飲片處置作出規(guī)定,意味著可以繼續(xù)銷(xiāo)售或者使用。依據(jù)法理和藥品監(jiān)管原則,不符合藥品標(biāo)準(zhǔn)的中藥飲片即劣藥,應(yīng)當(dāng)予以沒(méi)收,否則不符合藥品監(jiān)管“四個(gè)最嚴(yán)”的要求。此外《化妝品監(jiān)督管理?xiàng)l例》免責(zé)條款規(guī)定對(duì)涉案產(chǎn)品實(shí)行“收繳”,與藥品、醫(yī)療器械的“沒(méi)收”不同。收繳為行政措施,沒(méi)收為行政處罰。
貨值金額大小的考量。免責(zé)條款均未對(duì)涉案產(chǎn)品的貨值金額大小與法律責(zé)任的關(guān)系作出規(guī)定。從字面理解,不論貨值金額多少,如果適用免責(zé)條款,都無(wú)需考慮違法行為涉及的產(chǎn)品貨值的大小。筆者認(rèn)為,貨值金額的大小與違法行為的后果及社會(huì)危害性密切相關(guān),在斟酌是否適用免責(zé)條款時(shí)應(yīng)當(dāng)考慮違法產(chǎn)品的貨值金額。例如適用《藥品管理法》第117條第二款時(shí),應(yīng)當(dāng)考慮存在質(zhì)量瑕疵的中藥飲片貨值金額大小等因素,依據(jù)“過(guò)罰相當(dāng)”的原則,綜合考慮其他相關(guān)情節(jié),進(jìn)而作出免罰款或罰款10萬(wàn)至50萬(wàn)的決定。
結(jié)語(yǔ):國(guó)家在對(duì)藥品、醫(yī)療器械及化妝品的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)(使用)環(huán)節(jié)實(shí)施嚴(yán)格監(jiān)管基礎(chǔ)上設(shè)置的免責(zé)制度,充分考慮了產(chǎn)品及行業(yè)的特殊性,較好體現(xiàn)了“處罰與教育相結(jié)合”的原則,取得了良好的社會(huì)效果。但筆者認(rèn)為,應(yīng)當(dāng)正視“兩品一械”免責(zé)條款在免責(zé)范圍、涉案產(chǎn)品及違法所得的處理等方面的差異?;诿庳?zé)法理和國(guó)家對(duì)健康產(chǎn)品的監(jiān)管理念及要求的一致,為保障法律的尊嚴(yán)和統(tǒng)一,建議相關(guān)產(chǎn)品免責(zé)條款的適用范圍、涉案產(chǎn)品及違法所得的處置應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一協(xié)調(diào)?!端幤饭芾矸▽?shí)施條例》第七十五條的內(nèi)容較好體現(xiàn)了免責(zé)的立法宗旨,體例嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范,可以作為相關(guān)法律修訂時(shí)的參照。(廣東省韶關(guān)市市場(chǎng)監(jiān)管局 鐘震球)
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自由裁量權(quán)|“兩品一械”免責(zé)條款比較與分析
《藥品管理法》、《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《化妝品監(jiān)督管理?xiàng)l例》的免責(zé)條款,立足我國(guó)當(dāng)前行業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀及相關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量特點(diǎn),對(duì)于受到當(dāng)前經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平及行業(yè)特點(diǎn)的制約,銷(xiāo)售或使用從... 2020-08-20 18:02全國(guó)人大常委會(huì)就全國(guó)藥品管理法修訂...
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