執(zhí)法實務(wù)|藥品行政處罰案件審核中如何判斷證據(jù)能力和證明力?
證據(jù)“兩力”,是指證據(jù)能力和證明力,是三大“訴訟法”中法院審查證據(jù)材料能否作為認(rèn)定案件事實的依據(jù)。
《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》第一百零五條規(guī)定:“人民法院應(yīng)當(dāng)按照法定程序,全面、客觀地審核證據(jù),依照法律規(guī)定,運用邏輯推理和日常生活經(jīng)驗法則,對證據(jù)有無證明力和證明力大小進行判斷,并公開判斷的理由和結(jié)果?!蹦敲?,訴訟法上對證據(jù)材料通過證據(jù)能力和證明力的審查判斷并作為法官認(rèn)定事實并以此作出裁判的規(guī)定,能否借鑒應(yīng)用到行政處罰程序中審查判斷證據(jù)材料是否具有證明效力呢?
答案是肯定的,因為行政處罰的案件進入行政訴訟程序時,法院及法官對行政機關(guān)作出行政處罰所依據(jù)的事實進行審查,是通過對行政機關(guān)出示的證據(jù)是否具有證據(jù)能力和證明力進行審查判斷的。如《中華人民共和國行政訴訟法》第七十條規(guī)定,行政行為有下列情形之一的,人民法院判決撤銷或者部分撤銷,并可以判決被告重新作出行政行為:(一)主要證據(jù)不足的……為此,在行政處罰程序中,案件承辦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對認(rèn)定事實所依據(jù)的證據(jù)材料是否具有證據(jù)能力和證明力進行審查,并以此決定是否采納相關(guān)證據(jù)材料作為認(rèn)定案件事實的根據(jù)。但行政處罰程序有其自身的特點,行政執(zhí)法辦案部門可以在借鑒行政訴訟程序中審查證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上,結(jié)合行政處罰程序的特點,對證據(jù)材料是否具有證據(jù)能力及證明力進行審查,并以此作為認(rèn)定案件事實的基礎(chǔ)。
明確證據(jù)能力和證明力的概念
認(rèn)定案件事實應(yīng)當(dāng)依靠證據(jù),即通過證據(jù)所呈現(xiàn)的事實來認(rèn)定案件事實。但并不是所有的證據(jù)都可以用來認(rèn)定事實,這就是我們常說的證據(jù)有無成為認(rèn)定案件事實的資格及對認(rèn)定案件事實能起到多大作用,也就是我們要講的證據(jù)能力和證明力的兩個問題。
證據(jù)學(xué)上的“證據(jù)能力”,一般指證據(jù)在法律上可作為認(rèn)定案件事實的資格和條件,通常依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)范性文件通過反面排除的方法予以確定,與證據(jù)“三性”中的證據(jù)合法性、形式關(guān)聯(lián)性相關(guān)。一個證據(jù)若被審查判斷為具有非法性,自然就失去證據(jù)能力,如取證的主體不合法(藥品行政處罰過程中非執(zhí)法人員取證等)等情形。
證據(jù)的“證明力”一般指證據(jù)所具有的內(nèi)在事實對案件事實的證明價值和證明作用,一般法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)范性文件不作明文規(guī)定,由事實認(rèn)定者根據(jù)經(jīng)驗法則、邏輯等予以認(rèn)定。但在某些情況下,相關(guān)司法解釋及規(guī)范性文件等也會對某些證據(jù)的證明力大小進行規(guī)定。證據(jù)的證明力與證據(jù)“三性”中的實質(zhì)關(guān)聯(lián)性、真實性相關(guān),特別是與真實性相關(guān)。
例如,某藥品零售企業(yè)涉嫌從非法渠道采購藥品,當(dāng)事人提供了一份發(fā)票,意圖證明其銷售的藥品系從合法渠道采購。而經(jīng)執(zhí)法人員延伸調(diào)查發(fā)現(xiàn),該發(fā)票系由上游供應(yīng)商真實開具,但實際并無相應(yīng)藥品交易,實為虛開發(fā)票。因此,該發(fā)票并不能與藥品監(jiān)管部門所查獲的藥品建立實質(zhì)關(guān)聯(lián),更不具有實質(zhì)真實性,不應(yīng)被采納作為認(rèn)定當(dāng)事人從合法渠道采購藥品的證據(jù)。藥品監(jiān)管部門仍可根據(jù)查實的事實依法作出處罰決定。
從上述分析可知,證據(jù)能力和證明力兩者之間是形式要件與實質(zhì)要件的區(qū)別與聯(lián)系。執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)首先通過證據(jù)的形式要件審查與判斷,只有形式要件符合法律法規(guī)要求,才可進一步判斷實質(zhì)要件是否對案件事實有證明價值。即所有的證據(jù)材料,只有形式合法、內(nèi)容具有對案件事實的證明價值,才能被采納作為認(rèn)定案件事實的根據(jù)。
理解行政處罰程序中認(rèn)定事實的特點
行政處罰程序中案件承辦人員既是案件調(diào)查人員,又是案件事實的認(rèn)定者,具有對案件事實的親歷性、感知性。
依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第五十四條,“除本法第五十一條規(guī)定的可以當(dāng)場作出的行政處罰外,行政機關(guān)發(fā)現(xiàn)公民、法人或者其他組織有依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的行為的,必須全面、客觀、公正地調(diào)查,收集有關(guān)證據(jù);必要時,依照法律、法規(guī)的規(guī)定,可以進行檢查”。調(diào)查終結(jié)時,行政機關(guān)及其工作人員應(yīng)當(dāng)根據(jù)調(diào)查情況,認(rèn)定相關(guān)案件事實。《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》第四十八條規(guī)定,案件調(diào)查終結(jié),辦案機構(gòu)應(yīng)當(dāng)撰寫調(diào)查終結(jié)報告。案件調(diào)查終結(jié)報告包括以下內(nèi)容:(一)當(dāng)事人的基本情況;(二)案件來源、調(diào)查經(jīng)過及采取行政強制措施的情況;(三)調(diào)查認(rèn)定的事實及主要證據(jù);(四)違法行為性質(zhì);(五)處理意見及依據(jù);(六)自由裁量的理由等其他需要說明的事項。
例如,藥品執(zhí)法人員到某藥店檢查時,看到藥店工作人員在執(zhí)業(yè)藥師未在崗的情況下直接銷售處方藥,藥品執(zhí)法人員可以將這一情況記錄到現(xiàn)場筆錄中,并可作為將來認(rèn)定該藥品零售企業(yè)執(zhí)業(yè)藥師未在崗銷售處方藥違法事實的證據(jù)之一。
藥品執(zhí)法人員在查辦藥品違法行為過程中收集、提取相關(guān)證據(jù)材料時,往往已經(jīng)同步完成了相關(guān)證據(jù)材料的證據(jù)能力和證明力的審查。例如,某藥品監(jiān)管部門對某藥品零售企業(yè)進行檢查,發(fā)現(xiàn)貨架上陳列有不同批號的某類藥品,執(zhí)法人員可要求當(dāng)事人提供上述藥品的采購發(fā)票、清單等;對于當(dāng)事人提供的與上述藥品批號、規(guī)格、生產(chǎn)廠家等內(nèi)容相一致的發(fā)票、清單的原件,經(jīng)執(zhí)法人員核對后可以對原件進行復(fù)制、復(fù)印,并由提供者、接收者簽名確認(rèn)后予以收集保存,并作為認(rèn)定當(dāng)事人從合法渠道采購藥品的事實證據(jù)。從上述過程中可知,在收集、提取證據(jù)過程中,執(zhí)法人員實際上已經(jīng)完成了對相關(guān)發(fā)票、清單的證據(jù)能力和證明力的審查與判斷。
從實際出發(fā)把好證據(jù)審查關(guān)
在行政處罰程序中,案件審核人員對證據(jù)的證據(jù)能力和證明力的審查判斷,既要遵循一般法律法規(guī)對證據(jù)能力和證明力的審查標(biāo)準(zhǔn)、方式、方法,又要結(jié)合行政處罰程序的自身特點,從實際出發(fā)把好證據(jù)審查關(guān)。
首先,尊重調(diào)查人員調(diào)查結(jié)果,特別是案件調(diào)查人員通過現(xiàn)場檢查筆錄獲取的違法事實,一般應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其具有證據(jù)能力和證明力,且其證明力高于當(dāng)事人提供的其他書證材料。
其次,調(diào)查人員通過其他行政機關(guān)協(xié)助調(diào)查獲取的案件事實,一般應(yīng)認(rèn)定其具有合法性和真實性,也就是具有相應(yīng)的證據(jù)能力和證明力。例如,某藥品經(jīng)營企業(yè)經(jīng)營的某中藥飲片被抽樣檢驗不合格,經(jīng)標(biāo)示藥品生產(chǎn)企業(yè)所在地藥品監(jiān)管部門協(xié)查,確認(rèn)標(biāo)示藥品生產(chǎn)企業(yè)未生產(chǎn)過該批號中藥飲片,則辦案部門一般應(yīng)認(rèn)定該事實為真實,除非當(dāng)事人有非常充足的證據(jù)予以反駁,否則即可認(rèn)定該不合格中藥飲片為無證藥品生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)。
最后,對于調(diào)查人員收集、提取當(dāng)事人提供的證據(jù)材料未經(jīng)查證屬實的,如相關(guān)證據(jù)材料并無其他證據(jù)印證或證據(jù)間存在矛盾的,應(yīng)當(dāng)要求執(zhí)法人員予以補正或重新調(diào)查。特別是僅有當(dāng)事人一方陳述的事實,一般不得直接采納作為認(rèn)定案件事實的根據(jù)。例如,在某藥品生產(chǎn)企業(yè)涉嫌使用過期原料藥生產(chǎn)藥品案中,執(zhí)法人員發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人的檢驗記錄中載明某原料藥距離失效日期僅10天,但當(dāng)事人的原料領(lǐng)料記錄、生產(chǎn)記錄等相關(guān)記錄中均未記載該原料藥的去向。當(dāng)事人陳述系已經(jīng)自行銷毀,但并未提供相關(guān)銷毀記錄等。則當(dāng)事人的陳述不能直接采信,執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)進一步調(diào)查其真實去向及是否已經(jīng)用于生產(chǎn)藥品。
(作者:福建省藥監(jiān)局 林振順)
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(責(zé)任編輯:劉鶴)
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